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行業熱點 | 上期所標準倉單交易業務問答
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那不勒斯舞曲 www.gufmaj.com.cn 5月15日,上海期貨交易所(簡稱“上期所”)《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法(試行)》正式實施,上期所對標準倉單交易的開戶、交易、結算等市場高度關心的內容回答了記者提問。

中國證券報:成為標準倉單交易業務的交易商有哪些條件?如何申請?

上期所:申請交易商資格應當具備以下條件:一是經工商行政管理部門注冊登記,具有所參與交易品種合法經營資格的企業法人;二是已在交易所標準倉單管理系統中開立標準倉單賬戶;三是能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發票;四是承認并遵守相關政府監管部門的法律法規、本辦法以及交易所公布的規則與規定;五是交易所認定的其他條件。

申請成為倉單交易商需要向交易所提交以下材料:《交易商開戶申請表》、《開具增值稅專用發票申請表》、《交易商協議》、《網上交易風險揭示書》;公司三證合一的營業執照文件原件及復印件(加蓋公章);法人代表身份證復印件(加蓋公章)、《法人授權書》、授權經辦人身份證原件及復印件(加蓋公章);最近開具的一份增值稅專用發票復印件(每一個擬交易品種都需要提供一份);交易所認為需要的其他證明材料。倉單交易商應當對提交的全部材料的真實性、準確性和合法性承擔法律責任。

中國證券報:標準倉單交易業務采取什么交易方式?

上期所:標準倉單交易業務初期采取賣方掛牌交易方式。賣方掛牌交易是指賣方倉單交易商在規定的交易時間內,以掛牌方式發出倉單賣出信息,買方倉單交易商摘牌后,于當日完成結算交收的交易方式。

中國證券報:哪些標準倉單可以參與倉單掛牌交易?交易商需要進行哪些操作?

上期所:進行掛牌交易的標準倉單需滿足以下條件:一是交易所規定的交易品種;二是標準倉單管理系統中,倉單標識為“正?!?;標準倉單管理系統中,倉租付止日等于或者超過當日;三是標準倉單有效期符合交易所的相關規定;四是交易所認定的其他條件。

交易商應當在規定的交易時間內,在標準倉單管理系統中提交參與標準倉單交易業務申請,經審核通過后,方可參與標準倉單交易業務。

中國證券報:標準倉單掛牌交易有哪些掛牌方式?一次性掛牌多張標準倉單時有哪些掛牌要求?

上期所:掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。整批掛牌是指賣方交易商單次掛牌出售一張或者多張標準倉單,買方交易商摘牌時應當一次性購買該單次掛牌的所有標準倉單。分批掛牌是指賣方倉單交易商單次掛牌應當出售多張標準倉單,并填寫最小摘牌張數。買方交易商摘牌時可以購買該次掛牌內的部分或者全部標準倉單,購買標準倉單張數應當大于或者等于最小摘牌張數。

中國證券報:標準倉單掛牌交易有哪些報價方式?

上期所:報價方式分為全價報價和升貼水報價。全價報價是指賣方倉單交易商在掛牌時填寫掛牌標準倉單固定單位價格的報價方式。升貼水報價是指賣方倉單交易商在掛牌時選定掛牌標準倉單對應品種的某一月份期貨合約并填寫升貼水的報價方式。

中國證券報:標準倉單交易采用什么樣的結算架構?標準倉單交易如何進行結算?標準倉單交易的貨款增值稅專用發票采用何種開票方式?

上期所:標準倉單交易由交易所直接對交易商進行結算。標準倉單交易業務采取實時逐筆收付的結算方式。在交易時間段內,交易商付清摘牌倉單全部貨款及相關費用,經交易所確認后,完成貨款劃轉和標準倉單過戶。買賣雙方倉單交易商完成標準倉單過戶后,交易所向買方倉單交易商開具增值稅專用發票,向賣方倉單交易商收取增值稅專用發票。

上海期貨交易所標準倉單交易28問

1.交易所開展標準倉單交易業務有哪些重要意義?

答:交易所開展標準倉單交易業務是期貨市場服務于實體經濟的一項重要舉措,具有重要意義。一是解決實體企業對交割商品不同時間、地點、規格等的多元化和個性化需求;二是能夠促進交割商品地區升貼水、品牌升貼水與等級升貼水的形成;三是提升交割商品流通的效率,使期貨市場更加有效地服務實體經濟發展。

2.交易所開展標準倉單交易業務與現有期貨業務有何聯系?

答:標準倉單交易是期貨業務的組成部分。根據新修訂的《上海期貨交易所章程》第四條“交易所履行自律管理職能、依法開展經營,遵循公平、公開、公正和誠實信用的原則組織期貨交易及相關活動”規定,上期所為深層次服務實體經濟發展,開展標準倉單交易業務。標準倉單交易的標的是期貨標準倉單;交割倉庫是交易所批準的期貨指定交割倉庫;交易商是嚴格按照“一戶一碼”原則、已在期貨標準倉單系統注冊的實體企業;標準倉單交易由交易所統一結算。

3.標準倉單交易業務與現有期貨業務相比有哪些新特點?

答:在交易標的和交割方式上,標準倉單交易的交易標的是交易所已上市品種的標準倉單,通過標準倉單交易實現天天交易、日日交割,而傳統期貨交易是每月在交割期內交割一次;在報價方式上,標準倉單交易采取全價和升貼水報價兩種方式;在交易模式上,標準倉單交易采取全款交易模式,期貨交易采取比例保證金方式;在結算模式上,標準倉單交易直接對交易商進行資金結算和增值稅發票開收,期貨交易是對期貨公司會員結算和票據流轉,期貨公司會員對客戶結算和票據流轉。

4.標準倉單交易業務采取什么交易方式?

答:標準倉單交易業務初期采取賣方掛牌交易方式。賣方掛牌交易是指賣方倉單交易商在規定的交易時間內,以掛牌方式發出倉單賣出信息,買方倉單交易商摘牌后,于當日完成結算交收的交易方式。

交易所未來還將推出更多創新的交易方式。

5.標準倉單交易業務有哪些交易標的?

答:標準倉單交易的交易標的為交易所已上市品種的標準倉單。掛牌交易的標準倉單應當是電子形式的標準倉庫倉單。首批掛牌交易的品種為銅和鋁。

6.哪些標準倉單可以參與倉單掛牌交易?交易商需要進行哪些操作?

答:進行掛牌交易的標準倉單需滿足以下條件:一是交易所規定的交易品種;二是標準倉單管理系統中,倉單標識為“正?!?;標準倉單管理系統中,倉租付止日等于或者超過當日;三是標準倉單有效期符合交易所的相關規定;四是交易所認定的其他條件。

交易商應當在規定的交易時間內,在標準倉單管理系統中提交參與標準倉單交易業務申請,經審核通過后,方可參與標準倉單交易業務。

7.標準倉單掛牌交易有哪些掛牌方式?一次性掛牌多張標準倉單時有哪些掛牌要求?

答:掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。整批掛牌是指賣方交易商單次掛牌出售一張或者多張標準倉單,買方交易商摘牌時應當一次性購買該單次掛牌的所有標準倉單。分批掛牌是指賣方倉單交易商單次掛牌應當出售多張標準倉單,并填寫最小摘牌張數。買方交易商摘牌時可以購買該次掛牌內的部分或者全部標準倉單,購買標準倉單張數應當大于或者等于最小摘牌張數。

交易商掛牌多張標準倉單時,應當確保同次掛牌時每張標準倉單對應的品種、倉庫、商標、品級均相同。

8.標準倉單掛牌交易有哪些報價方式?

答:報價方式分為全價報價和升貼水報價。全價報價是指賣方倉單交易商在掛牌時填寫掛牌標準倉單固定單位價格的報價方式。升貼水報價是指賣方倉單交易商在掛牌時選定掛牌標準倉單對應品種的某一月份期貨合約并填寫升貼水的報價方式。

9.在標準倉單掛牌交易過程中關于交易價格有哪些限制規定?

答:一是交易所根據相應品種基準價上下一定比例確定價格限制區間。倉單交易商超過價格限制區間的報價無效。二是交易商在標準倉單交易的掛牌和摘牌過程中可以自行設置成交價下限與成交價上限。

10.標準倉單掛牌交易采取哪種付款方式?

答:標準倉單掛牌交易初期采用全款交易方式。全款交易方式是指買方倉單交易商在摘牌時付清所摘牌標準倉單全部貨款及相關費用的交易方式。

11.標準倉單交易有哪些市場參與者?

答:標準倉單交易市場參與者主要包括交易所、倉單交易商、指定交割倉庫、指定存管銀行、信息服務機構。倉單交易商是指經交易所審核批準,獲得交易商資格,參與交易所標準倉單交易活動的企業法人。指定存管銀行提交申請,經過交易所審核通過,協助辦理標準倉單交易結算業務。指定交割倉庫向交易所提交申請,經交易所審核通過,協助辦理標準倉單交易交收業務。信息服務機構為交易所標準倉單交易信息發布及日常信息管理提供軟硬件服務,并且應當保證交易設施的安全運行和交易信息發布的及時性、準確性。

12.成為標準倉單交易業務的交易商有哪些條件?如何申請?

答:申請交易商資格應當具備以下條件:一是經工商行政管理部門注冊登記,具有所參與交易品種合法經營資格的企業法人;二是已在交易所標準倉單管理系統中開立標準倉單賬戶;三是能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發票;四是承認并遵守相關政府監管部門的法律法規、本辦法以及交易所公布的規則與規定;五是交易所認定的其他條件。

申請成為倉單交易商需要向交易所提交以下材料:《交易商開戶申請表》、《開具增值稅專用發票申請表》、《交易商協議》、《網上交易風險揭示書》;公司三證合一的營業執照文件原件及復印件(加蓋公章);法人代表身份證復印件(加蓋公章)、《法人授權書》、授權經辦人身份證原件及復印件(加蓋公章);最近開具的一份增值稅專用發票復印件(每一個擬交易品種都需要提供一份);交易所認為需要的其他證明材料。倉單交易商應當對提交的全部材料的真實性、準確性和合法性承擔法律責任。

13.交易所對交易商交易賬戶的設置與管理有哪些規定?

答:一是交易所為參與標準倉單交易的交易商開設交易賬戶,標準倉單交易賬戶實行一戶一碼,即一個倉單交易商只能擁有一個標準倉單交易賬戶。倉單交易商交易賬戶號與其在標準倉單管理系統中的賬戶號一致。二是交易商應當妥善保管其交易賬戶及密碼,應當對其標準倉單交易賬戶發出的交易要約和產生的交易結果承擔法律責任。

14.交易商申請辦理銷戶有哪些要求?

答:倉單交易商履約完畢或者被終止其所有標準倉單交易的義務、結清其資金以及其他費用后,可以向交易所提交注銷標準倉單交易商資格申請。

15.標準倉單交易采用什么樣的結算架構?

答:標準倉單交易由交易所直接對交易商進行結算。

16.標準倉單交易如何進行結算?

答:標準倉單交易業務采取實時逐筆收付的結算方式。在交易時間段內,交易商付清摘牌倉單全部貨款及相關費用,經交易所確認后,完成貨款劃轉和標準倉單過戶。

17.交易商如何開設標準倉單交易資金賬戶和銀行結算賬戶?

答:交易所在交易商開戶時為其在平臺開立資金賬戶。同時,交易商需要在指定存管銀行開設銀行結算賬戶,用于資金存放和劃轉。交易所與標準倉單交易商之間的業務資金往來通過交易所標準倉單交易專用結算賬戶和標準倉單交易商銀行結算賬戶辦理。

18.交易商開設銀行結算賬戶需要有哪些注意事項?

答:一是初期交易商需要在交易所公布的指定存管銀行的期貨大廈支行開設銀行結算賬戶。二是交易商的資金賬戶只能綁定一個銀行結算賬戶。三是交易商的銀行結算賬戶可以是一般戶、基本戶和專用戶。

19.標準倉單交易業務對交易商的出入金有哪些要求?

答:一是交易商必須在平臺交易客戶端提交出入金申請,不得直接向交易所倉單交易專用結算賬戶進行轉賬。二是出入金申請時間與交易時間保持一致,非交易時間段提出的出入金申請在下一交易時間段受理。三是交易商資金賬戶可出資金余額必須大于或等于申請出金金額,方可出金;超出可出資金余額范圍的申請,交易所自動駁回,交易商需要重新提交出金申請。

20.標準倉單交易業務需要向交易商收取哪些費用?

答:一是交易所向交易商收取交易手續費,交易手續費的收取標準和收取方式由交易所另行公告(上市初期擬暫不收?。?。二是交易所為指定交割倉庫代收交易商參與標準倉單交易業務期間的倉儲費和過戶費。倉儲費按日按實際重量向標準倉單所有人收取,過戶費按次按實際重量向買方倉單交易商收取。

21.標準倉單交易的貨款增值稅專用發票采用何種開票方式?

:買賣雙方倉單交易商完成標準倉單過戶后,交易所向買方倉單交易商開具增值稅專用發票,向賣方倉單交易商收取增值稅專用發票。

22.交易所對開具和收取標準倉單交易的貨款增值稅專用發票的時間有哪些規定與要求?

答:一是交易所設定每月20日為當月開具增值稅專用發票截止日,凡是在每月20日(含當日)之前成交的交易,交易所在當月向買方倉單交易商開具增值稅專用發票;凡是在當月20日之后成交的交易,交易所在下月增值稅專用發票開票截止日之前向買方開具增值稅專用發票。交易所可以根據市場情況調整每月增值稅專用發票開票截止日。二是賣方倉單交易商應當在成交后5個交易日內開具增值稅專用發票并送達交易所。

23.交易商可以采取哪些方式傳遞標準倉單交易的貨款增值稅專用發票?

答:交易商可以選擇自行取送或通過快遞(或郵寄)方式取送。交易商應當保證其包括發票領用人、郵寄地址等相關發票取送信息的真實性與準確性,因交易商發票取送信息不正確或變更后未及時將變更通知送達交易所產生的后果由交易商承擔。一是如選擇通過自行取送方式的,交易商應指定發票領用人,該發票領用人應在取件時出具相應的身份證,以備甲方核實。二是如選擇通過快遞(或郵寄)取送方式的,在寄送發票時,交易商應當保證按時將發票送達交易所,在收取發票時,應當準確填寫郵寄地址,如郵寄地址發生變更應當在1個工作日內將變更通知送達交易所。

24.什么是發票保證金?發票保證金如何清退給交易商?

答:交易所向賣方倉單交易商支付貨款時,將暫扣摘牌標準倉單總貨款的20%作為發票保證金,用以賣方倉單交易商遲交或者不交增值稅專用發票時發票違約金的扣劃。

交易所在收到增值稅專用發票的兩個交易日內對其進行驗證,驗證合格后清退發票保證金。因倉單交易商違反倉單交易管理辦法規定而產生的所有稅收損失及相關費用由倉單交易商自行承擔。

25.對于遲交發票增值稅專用發票,交易所如何處理?

答:倉單交易商遲交增值稅專用發票3至10天的,賣方交易商每天支付貨款金額0.5‰的發票違約金;遲交11至30天的,賣方交易商每天支付貨款金額1‰的發票違約金;超過30天未交增值稅專用發票的,視作不交增值稅專用發票,賣方交易商支付貨款金額20%的發票違約金。

26.參與標準倉單交易業務的倉單如何參與標準倉單其他業務?

答:參與標準倉單交易業務的標準倉單參與標準倉單其他業務時,交易商需在交易客戶端中將擬參與其他倉單業務的標準倉單的狀態設置為“參與標準倉單其他業務”,方可參與標準倉單管理系統的其他標準倉單業務。

27.通過標準倉單交易購買的標準倉單是否能直接參與期貨交割業務?

答:通過標準倉單交易購買的標準倉單需要滿足《上海期貨交易所交割細則》中可用于期貨交割標準倉單的規定,同時交易商需在交易客戶端中將該標準倉單的狀態設置為“參與標準倉單其他業務”,方可參與期貨交割業務。

28.若交易商未在購買標準倉單所在指定交割倉庫開戶時,是否影響該標準倉單的交收?

答:交易商通過標準倉單交易購買的標準倉單,未在該標準倉單所在指定交割倉庫辦理開戶手續,不影響該標準倉單的交收。

來源:中國證券報